期貨經紀商美國百利金融賬戶被封

不只要找有受監管的期貨商，還要選擇單純進行服務的盤商或是資產規模夠大的公司。

文章轉載自
http://chinese.wsj.com/big5/20120710/mkt162857.asp

相關文章  US Broker Missing $220 Million; Founder Attempts Suicide

美國期貨業自律機構全國期貨協會(National Futures Association﹐簡稱NFA)週一夜間宣佈﹐已對經紀公司PFGBest的母公司美國百利金融集團(Peregrine Financial Group Inc.)和它的旗下子公司百利資產管理公司(Peregrine Asset Management Inc.)採取了緊急執法行動。根據這項緊急執法行動﹐該公司不得接受任何資金﹐也不得代表客戶進行交易。

無法聯繫到總部位於艾奧瓦州的美國百利金融集團就NFA的行動置評。但該公司在之前一份致客戶的聲明中說﹐正就有關公司賬戶的一些會計違規行為展開調查。

PFGBest在它的聲明中說﹐這意味著所有客戶除結清頭寸外﹐都不能進行交易﹔並且在接到進一步通知以前﹐PFGBEST不得釋放任何資金。

該公司還在聲明中說﹐其創始人、董事長兼首席執行長華盛道夫(Russell R. Wasendorf Sr.)剛剛經歷了一場突發事件﹐聲明將其描述為“自殺未遂”。公司發言人說﹐華盛道夫目前人在醫院﹐情況危急。

NFA 在展開執法行動時說﹐PFGBest在美國合眾銀行(U.S. Bank)有約500萬美元的存款﹐不過PFGBest堅稱自己的存款超過2.25億美元。而且﹐NFA認為PFGBest在2010年2月和2011年 3月稱它的銀行存款超過2億美元時﹐實際上它當時的存款均不到1,000萬美元。NFA說﹐華盛道夫可能對銀行記錄進行了篡改。

美 國商品期貨交易委員會(Commodity Futures Trading Commission﹐簡稱CFTC)稱﹐PFGBest向該委員會報告說﹐截至6月4日﹐該公司存入銀行的客戶資金約有4億美元﹐是按客戶資金規模計第 37大期貨經紀公司。PFGBest的主營業務是零售商品交易和外匯交易。

對於受去年全球曼氏金融(MF Global)倒閉影響仍未恢復元氣的金融衍生品行業而言﹐PFGBest此次出事堪稱又一次沉重打擊。全球曼氏金融的破產導致成千上萬的散戶和機構投資者蒙受經濟損失。

美國期貨業與政府監管部門均承諾﹐要打擊與證券交易有關的欺詐行為。PFGBest被控存在的這些不法行為週一在交易機構中引起軒然大波﹐特別是在大宗商品交易中心芝加哥。

芝加哥經紀公司Attain Capital Management的外聯負責人尼爾森(Lauren Nelson)說﹐這是監管機構的一大失敗。該公司曾通過PFGBest來處理交易。

CFTC今年早些時候曾對包括PFGBest在內的所有期貨經紀公司進行了一次現場檢查﹐未發現PFGBest存在任何嚴重違反客戶資金保護規定的行為。

記者週一夜間通過電子郵件聯繫到了CFTC委員切爾頓(Bart Chilton)。他說﹐目前的市場環境使期貨保險基金成為必要選項﹔這樣一只基金至關重要﹔期貨客戶應該與銀行和證券客戶一樣受到保護。

GEOFFREY ROGOW / JACOB BUNGE / TATYANA SHUMSKY